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瑞信美国证券内部监控失效 遭监管机构罚逾650万

来源:互联网作者:保融配资点击:

  金融界美股讯 美国金融业监管局(FINRA)与主要证券交易所,向瑞士信贷旗下美国证券业务分支判罚650万美元,原因涉及其内部监控失效。

  FINRA、纽约证交所、纳斯特交易所及芝加哥Cboe Global Markets等机构指出,在2010至2014年期间,瑞信美国证券分支没有成立合适的内部监控体系,以监督可能出现的违规交易。

  瑞信同意支付罚款,但没有承认犯错。

  瑞信没有回应任何置评要求。

【责任编辑:保融配资资讯网】
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