主页 > 配资公司 >

2020年期货从业资格《期货法律法规》备考习题及

来源:互联网作者:保融配资点击:

1.会员制期货交易所的总经理、副总经理由(  )任免。

A.中国证监会

B.理事会

C.中国期货业协会

D.会员大会

答案A。【解析】《期货交易所管理办法》第三十三条规定,会员制期货交易所的总经理、副总经理由中国证监会任免。

2.下列关于客户交易指令下达的表述中,错误的是(  )。

A.以书面方式下达交易指令的,期货公司应当填写书面交易指令单

B.以电话方式下达交易指令的,期货公司应当同步录音

C.以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的,期货公司应当以适当的方式保存该交易指令

D.客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令

答案A。【解新】《期货公司监督管理办法》第五十五条规定,客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。以书面方式下达交易指令的,客户应当填写书面交易指令单;以电话方式下达交易指令的,期货公司应当同步录音;以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的.期货公司应当以适当方式保存。以互联网方式下达交易指令的,期货公司应当对互联网交易风险进行特别提示。在A选项中,以书面方式下达交易指令的,应当填写书面交易指令的是客户而不是期货公司。

3.依据《期货公司监督管理办法》的规定,依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是(  )。

A.期货交易所

B.中国证监会及其派出机构

C.中国期货业协会

D.中国银监会

答案B。【解析】《期货公可监督管理办法》第五条规定.中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。

4.期货公司停业的,应当向(  )提交相应申请材料。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.国家工商总局

答案A。【解析】《期货公司监督管理办法》第三十一条规定,期货公司停业的,应当向中国证监会提交下列申请材料:(一)申请书;(二)停业决议文件;(三)关于处理客户资产、处置或者清退客户情况的报告;(四)中国证监会规定的其他材料。

5.申请设立期货公司,持有5%以上股权的股东,净资产不低于实收资本的(  )。

A.15%

B.20%

C.35%

D.50%

答案D。【解析】《期货公司监督管理办法》第七条规定,申请设立期货公司,持有5%以上股权的股东的净资产不低于实收资本的50%,或有负债低于净资产的50%,不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。

6.下列关于期货公司与股东关系的表述中,正确的是(  )。

A.期货公司与其控股股东在业务、人员等方面应当严格分开,独立经营,独立核算

B.为获取最大利益,控股股东可以直接干预期货公司的经营管理活动

C.期货公司向股东提供期货经纪服务的,可以适当降低风险管理要求

D.期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员

答案A。【解析】《期货公司监督管理办法》第三十六条规定,期货公司与其控股股东、实际控制人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开,独立经营,独立核算。未依法经期货公司股东会或者董事会决议,期货公司控股股东、实际控制人不得任免期货公司的董事、监事、高级管理人员,或者非法干预期货公司经营管理活动。期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的,不得降低风险管理要求。

7.全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的,应当在签订、变更或者终止结算协议之日起(  )工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

A.2个

B.3个

C.5个

D.7个

答案B。【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十二条的规定,全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的,应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

8.下列关于期货业务规则的表述中,错误的是(  )。

A.客户开立账户前,应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容

B.期货公司在为客户开立账户前,应当与其签订期货经纪合同

C.期货公司在为客户开立账户前,应当向客户出示《期货交易风险说明书》

D.期货公司对客户资料的保存期限不得少于10年

答案D。【解析】《期货公司监督管理办法》第五十一条规定,期货公司对客户资料的保存期限不得少于20年。第五十四条规定,期货公司在为客户开立期货经纪账户前,应当向客户出示《期货交易风险说明书》,由客户签字确认,并签订期货经纪合同。

9.《期货从业人员管理办法》的施行时间是(  )。

A.2007年7月4日

B.2007年4月15日

C.2008年3月27日

D.2008年4月15日

答案A。【解析】《期货从业人员管理办法》经中国证券监督管理委员会第207次主席办公会议审议通过,自2007年7月4日起施行。

10.协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起(  )工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告,并及时在协会网站公示。

A.5个

B.7个

C.10个

D.15个

【责任编辑:保融配资资讯网】
热门文章 更多>>